科创板CDR首股九号公司：网上发行中签率为0.03997551％
互联网2020-10-20 08:38:23 举报
九号有限公司（以下简称“九号公司”、“发行人”或“公司”）本次向存托机构发行7，040，917股A类普通股，并由存托机构以此作为基础股票向社会公众公开发行70，409，170份存托凭证（以下简称“本次发行”）的申请已于2020年6月12日经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意。
发行人于2020年10月19日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初始发行“九号公司”存托凭证1，196.9500万份。
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为4，469，271户，有效申购存托凭证数量为45，090，108，500份，网上发行初步中签率为0.02654573%。配号总数为90，180，217个，号码范围为100，000，000，000—100，090，180，216。
根据《九号有限公司公开发行存托凭证并在科创板上市发行公告》公布的回拨机制，本次发行最终战略配售数量为985.7283万份，占发行总数量的14.00%，初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额70.4092万份将回拨至网下发行。战略配售调整后网下初始发行数量为4，858.2387万份，占扣除最终战略配售数量后发行数量的80.23%；网上初始发行数量为1，196.9500万份，占扣除最终战略配售数量后发行数量的19.77%。同时由于启动回拨前网上初步有效申购倍数为3，767.08倍，超过100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将605.5500万份存托凭证（向上取整至500份的整数倍）由网下回拨至网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为4，252.6887万份，占扣除战略配售数量后发行总量的70.23%；网上最终发行数量为1，802.5000万份，占扣除战略配售数量后发行总量的29.77%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03997551%。
发行人和保荐机构（主承销商）定于2020年10月20日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购摇号抽签仪式，并将于2020年10月21日（T+2日）公布网上摇号中签结果。
